FIG百科:外汇市场监管

Wade  · 14天前 · 资讯

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总体而言,外汇市场监管非常宽松。并非说外汇市场完全不受监管,但是在外汇行业,没有类似证监会的机构。没有中央交易地点,没有公司拥有自己的市场(类似于纽约泛欧交易所拥有纽约证交所)。

现代外汇市场的去中心化是其最大的优势,也是其最大的问题。市场本身不受监管,实际上市场参与者受各种监管机构的监管,取决于其所在地点和开展的业务。

美国国家期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)负责监管美国的外汇经纪商以及想要合法针对美国民众开展业务的外汇经纪商。尽管现汇交易与期货和商品无关,但这两家机构在美国零售外汇市场运行方式方面制定了规则。

一些规则保护交易者(例如,通过针对经纪商设定高额的资本要求),而一些规则只是使交易者更加艰难(例如通过一个经纪商注册所需的大量文件,以及非对冲规则)。总之,交易者(甚至是美国的交易者)仍可以选择不通过NFA监管的经纪商进行交易,因此NFA和CFTC这样的机构存在并无坏处。

英国金融行为监管局(FCA)对英国的外汇经纪商以及针对英国交易者开展业务的经纪商进行监管。与美国相比,英国监管相对宽松,因此交易者通常发现与FCA监管的经纪商进行交易并无差异。如果你想要一个受监管的英国经纪商,可以查看其是否受FCA监管。与受FCA监管的经纪商打交道的最大益处之一是金融服务补偿计划,一旦经纪商破产,该计划将保护你的资金。

瑞士联邦银行委员会(SFBC)要求位于瑞士的所有外汇经纪商都必须取得真正的瑞士银行牌照,之后成为受监管的银行机构。对于交易者来说,通过获得此类牌照的经纪商进行交易是好事,因为瑞士银行监管是全球中水准最高的之一,符合所有要求的机构必定是可靠的。

另一方面,获得此类牌照是一种长期、高成本的方式。这一事实使一些外汇经纪商退出瑞士。

一些外汇经纪商受欧洲和其他银行法律监管,因为他们在其各自国家注册成为银行机构。此类经纪商是非常可靠的,但是对于普通零售交易者,与之进行交易并非易事,因为这些经纪商的账户最低入金要求较高,还要求大量账户相关文件。

无论你在外汇监管方面如何选择,了解目前的市场监管形势是非常重要的。一些监管机构并未对外汇经纪商提出任何严格要求,因此形同虚设。

如果你看到一个经纪商在塞舌尔或英属维京群岛,或者一些其他离岸地区注册,这并不意味着它被彻底检查和审计。当然,这也并非意味着该公司是欺诈者。一些外汇经纪商选择离岸模式是因为大量优势,一些交易者选择这些经纪商也有自己的原因。

知道你的经纪商是否受监管,谁对其进行监管,这非常重要。当你选择一个新经纪商,确保选择一个具有合适监管类型、完全符合你的交易要求的经纪商。


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文 Wade · 编辑
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