FIG百科:外汇全球行为准则(17)

Wade  · 42天前 · 资讯

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II. 确认流程

原则46

市场参与者应以安全有效的方式,尽快确认交易。

执行、修改和取消后,市场参与者应尽快确认外汇交易。如果可能,强烈建议使用自动化交易确认匹配系统。市场参与者还应实施操作实践,使交易确认的责任从交易执行中分离。

在任何可能的情况下,都应以安全方式传递确认,鼓励电子化、自动化的确认。如果可能,应使用标准化的信息类型和行业公认的模板确认外汇产品。通过IDB安排的交易应直接在交易双方间确认。市场参与者应从IDB收到确认,从而为交易的准确下达提供支持。

电邮等开放式通讯方式可能大幅提高欺诈信件相关风险,或大大增加将机密信息泄露给未获得授权方的风险。如果确认的通讯是通过公开通讯方式完成,这些方式应该符合信息安全标准(可见信息共享中原则23)。

如果市场参与者在双向选择匹配交易方面,使用前端电子化交易平台替代交换传统确认信息,那么交易数据的交换应自动化,从前端系统直接流入操作系统。

应部署严格的控制,从而使两个系统之间的数据流不被改变,数据不会被删除或认为修改。双方之间的任何协议使用电子化交易平台进行交易匹配,而不是交换传统确认信息,应在双方的法律协议中进行记录。

原则47

市场参与者应尽快检查、确认、分配大宗交易。

大宗交易执行后,应尽快检查和确认。投资管理机构或代表多方的其他代理机构可能承担着大宗交易,这些交易随后被分配给具体的潜在对手方。

大宗交易中,在交易分配之前,每个潜在对手方都应是交易商对手方获得批准的现有对手方。

原则48

市场参与者应尽快识别和解决确认和结算差异。

识别到收到确认或指称交易与其自己的交易记录之间存在差异后,市场参与者应开展内部调查,并告知对手方,旨在尽快解决此类差异。

市场参与者还应仔细对所有指称交易进行对账,并告知发件人收件人无法分配给任何内部交易记录的未知确认。

应创建升级流程,将任何未确认或有争议条款作为紧急事项予以解决,应部署流程,检测并报告差异中出现的不利趋势。

升级流程还应包括通知交易和其他相关内部各方,这样他们将能够知道哪些对手方在交易确认方面存在不符合最佳实践的行为。

高管应能够定期收到未确认交易的数量和延迟相关信息,这样他们就可以对由维护与其公司的对手方的交易关系所导致的运营风险的水平进行评估。

原则49

市场参与者应注意特别针对每个外汇产品的生命周期事件的特定确认和流程功能。

针对处理的所有外汇产品的确认、使用和结算,包括具有独特功能的产品,市场参与者应创建明确的政策和流程。

在适用的情况下,市场参与者应使负责操作的员工熟悉与各种外汇产品相关的额外条款和条件,以及生命周期事件相关的协议和流程,从而降低操作风险。

市场参与者还应全面精通适当的与外汇产品相关的术语、合约条款、以及市场实践。


标签:   外汇全球行为准则
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文 Wade · 编辑
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