FIG百科:外汇全球行为准则(16)

Wade  · 43天前 · 资讯

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法律风险

原则40

市场参与者应该部署适当流程识别和管理由其外汇市场行为引发的相关法律风险。

对其他市场参与者的权利和义务方面,对于适用法律在这方面可能影响的环节,市场参与者应有所了解,并应该采取措施缓解重大法律风险。

在适当的情况下,市场参与者应与对手方签署适当的法律协议,应使用标准条款和条件。市场参与者应保存与对手方达成的协议相关记录。

交易时,市场参与者应明确使用标准条款,是否提议更改。当有重大改动时,应在任何交易前在这些方面达成协议。如果不存在标准条款,在就这些条款的谈判时,市场参与者应更加谨慎。市场参与者应努力及时完成文案工作。

主经纪商活动的相关考虑

原则41

在所有交易阶段,主经纪商参与者都应该以与其市场活动相符的方式,努力实时监测和控制交易许可和信用条款,从而减低各方风险。

主经纪商参与者应努力开发和部署强劲的控制系统,包括及时的配置、监测、改善、信贷限制和许可的终止、以及相关风险的充分管理。

主经纪商客户应努力实时监测其有效信贷额度以及许可交易类型和期限,这样只有在许可参数内的交易可以得到执行。

执行交易商应努力对指定限制进行实时监测,从而在执行前对交易请求进行验证。

在接收执行交易方面,主经纪商应合理部署系统,旨在监测交易活动和适用限制。主经纪商应能够接受与主经纪商协议和指定通知内的条款和条件相符的交易。

主经纪商应部署合理政策和流程,以解决限制违规例外、限制变更、修改和更新的问题。

确认和结算

指导原则:

市场参与者应部署强劲、有效、透明和风险环节交易后流程,从而促进外汇市场中可预测、顺利、及时的交易结算。

以下原则与外汇交易确认和结算有关的系统和流程相关。应以与市场参与者的外汇市场活动的规模和复杂度,及其在外汇市场中的性质相符的方式部署这些原则。

I.首要原则

原则42

市场参与者应在其操作实践、其文案及其管理信贷和法律风险的政策之间创建一致性。

操作实践(包括确认和结算交易流程)应与法律和其他文案相符。与之类似,信贷风险缓解的使用应与文案一致,应与市场参与者的信贷风险政策一致。

原则43

市场参与者应创建一个强劲的框架,监测和管理正常和峰值条件下的能力。

在最低限度上,市场参与者应部署充分的技术和操作能力,从而支持正常和峰值市场条件下的端对端外汇处理,而不对处理时间线造成过度影响。

市场参与者应部署定义机制,根据需要及时响应需求的极端变动。另外,应部署和定期检查明确的定义和记录能力以及性能管理流程,包括与外部提供商开展相关工作。

原则44

在从前端系统到其操作系统的交易数据传递方面,鼓励市场参与者部署直通式自动化流程。

应以安全接口的方式为此类交易数据的转移提供支持,传递期间,在接口处,传递的交易数据不会被更改或删除。当交易数据无法从前端向操作系统自动化传递时,应部署充分的控制,从而可以在操作系统中完全准确获取交易数据。

原则45

市场参与者应谨慎执行交易的更换、修改或取消。

应明确定义更换、修改或取消交易的流程,应在操作、销售和交易人员之间提供适当的隔离维护。应定期将修改和取消报告提供给这些部门的管理层。


标签:   外汇全球行为准则
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文 Wade · 编辑
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