澳大利亚2018年4月将针对外汇经纪商实施客户资金报告规则

admin  · 44天前 · 快讯

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ASIC宣布,已经发布最终版2017 ASIC客户资金报告条例(客户资金条例), 将于明年4月4日实施,对按照公司法案持有衍生零售客户资金的澳大利亚金融服务持牌者的记录保存、对账和报告义务进行了规定,除非衍生品相关的客户资金是在获得完全许可的本地公司交易,例如ASX 24

ASIC委员Commissioner说:

客户资金规则将确保与澳大利亚金融服务持牌者和衍生品零售客户资金的使用相关的透明度得到提升。他们将在衍生品领域采用更为正式和一致的标准,并将确保澳大利亚金融服务持牌者的客户资金账户的任何差异都将以及时的方式报知ASIC,使ASIC能够采取合适的举措。

最终的客户资金规则包括针对2017年7月发布的征求意见稿291报告条例:衍生品零售客户资金(CP 291)的行业咨询和反馈做出了一些改动。

Armour还指出:ASIC对利益相关者对CP 291的反馈进行了考虑,并做出了一些改动,以解决出现的问题。特别是对于对账要求时间的变动将为持牌者提供更大的灵活性,并使客户资金规则更易遵循。

客户资金条例将于2018年4月4日实施,同时其他客户资金改革将实施。这使澳大利亚金融服务持牌者有6个月的时间来确保部署必要的系统、政策和流程,以满足客户资金规则。


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