FIG百科:如何核实你的英国FCA经纪商

wd · 2018-08-10 · 百科

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本文作者为Advanced Markets and Fortex, Inc的全球销售负责人Natallia Hunik。

在一个监管规则不断变化的世界中,牌照和合规是重中之重。很多交易者和经纪商阅读和听说各地的监管条例,但是即使有了这些意识,我仍经常遇到未能针对交易对手方开展尽职调查的企业客户和机构交易者。

过去5年,外汇领域出现了大量变革,以后无疑肯定会更多。Mifid II提升了透明度、披露和公平交易条件。足够令人意外的是,很多市场参与者仍忽略对手方风险,这可能是金融交易领域中任何公司面临的最大风险。特别在OTC市场中,对手方风险非常之大。如果你未对你的业务合作合作伙伴进行充分的调查,你可能会很快发现自己亏损严重。

在本文中,我将探讨如何核实英国FCA注册,验证公司是否登记,有哪些权限。请注意,在选择对手方时,你需要开展尽职调查核实,在这个过程中,牌照验证是唯一的主题。

跟随下列指引:

1、到英国FCA注册网站:https://register.fca.org.uk/,在搜索栏中输入公司名称或牌照号。

2、需要注意的第一件事是,公司是否真的获得了FCA的批准,或者是否正在将其权利从一个国家转移到英国。

如果公司在英国获得牌照,你将在状态模块看到如下内容以及下方的主要营业地点:

2.png

如果公司在另一国家获得授权,并且持有护照,或拥有分支机构,你将在状态模块看到欧洲经济区授权,以及英国分支办事处的地址(如果设立的话)。在监管机构模块下,你将看到这家公司的监管机构位于哪个欧洲国家。

3.png

3、公司可以接受什么类型的客户?

为什么关注这一点很重要?很多经纪商声称“只针对机构客户”,因为他们想要树立高端经纪商的形象,然而大多时候,这是一种营销举措,旨在通过使用不同的产品或套件名称,从而吸引更成熟的客户。

在权限模块下,进入安排投资交易板块。下方是获得批准,可以接受包括零售客户在内的所有客户的公司的例子,而右侧是获得授权,只与专业投资者交易的公司:

4.png

4、经纪商是直通式处理(代理)还是做市商(自营)?

在营销中,这一点通常被误解,因为经纪商通常声称其不承担任何风险,将所有客户交易传递至对手方。想要核实,进入许可模块下的名为自营投资交易的板块。你将看到公司可以接受的客户类型列表,获得授权可以交易的资产类别,以及相关限制。

如果经纪商在此处列有“匹配自营经纪商”的限制,这意味着获得授权,只作为代理经纪商(直通式处理)进行交易。下面是一个直通式处理经纪商许可的例子:

5.png

下面是一个“做市商”经纪商许可的例子:

6.png

5、这个经纪商还使用什么其他品牌名称?

通常,经纪商使用不同的品牌名称向不同的客户群体推广不同的产品。为了确保你意识到他们开展业务使用的所有品牌名称,请查看交易/品牌名称模块:

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如果你对了解如何获得英国FCA牌照感兴趣,请了解英国FCA概况。


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FIG百科:如何核实你的英国FCA经纪商

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本文作者为Advanced Markets and Fortex, Inc的全球销售负责人Natallia Hunik。

在一个监管规则不断变化的世界中,牌照和合规是重中之重。很多交易者和经纪商阅读和听说各地的监管条例,但是即使有了这些意识,我仍经常遇到未能针对交易对手方开展尽职调查的企业客户和机构交易者。

过去5年,外汇领域出现了大量变革,以后无疑肯定会更多。Mifid II提升了透明度、披露和公平交易条件。足够令人意外的是,很多市场参与者仍忽略对手方风险,这可能是金融交易领域中任何公司面临的最大风险。特别在OTC市场中,对手方风险非常之大。如果你未对你的业务合作合作伙伴进行充分的调查,你可能会很快发现自己亏损严重。

在本文中,我将探讨如何核实英国FCA注册,验证公司是否登记,有哪些权限。请注意,在选择对手方时,你需要开展尽职调查核实,在这个过程中,牌照验证是唯一的主题。

跟随下列指引:

1、到英国FCA注册网站:https://register.fca.org.uk/,在搜索栏中输入公司名称或牌照号。

2、需要注意的第一件事是,公司是否真的获得了FCA的批准,或者是否正在将其权利从一个国家转移到英国。

如果公司在英国获得牌照,你将在状态模块看到如下内容以及下方的主要营业地点:

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如果公司在另一国家获得授权,并且持有护照,或拥有分支机构,你将在状态模块看到欧洲经济区授权,以及英国分支办事处的地址(如果设立的话)。在监管机构模块下,你将看到这家公司的监管机构位于哪个欧洲国家。

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3、公司可以接受什么类型的客户?

为什么关注这一点很重要?很多经纪商声称“只针对机构客户”,因为他们想要树立高端经纪商的形象,然而大多时候,这是一种营销举措,旨在通过使用不同的产品或套件名称,从而吸引更成熟的客户。

在权限模块下,进入安排投资交易板块。下方是获得批准,可以接受包括零售客户在内的所有客户的公司的例子,而右侧是获得授权,只与专业投资者交易的公司:

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4、经纪商是直通式处理(代理)还是做市商(自营)?

在营销中,这一点通常被误解,因为经纪商通常声称其不承担任何风险,将所有客户交易传递至对手方。想要核实,进入许可模块下的名为自营投资交易的板块。你将看到公司可以接受的客户类型列表,获得授权可以交易的资产类别,以及相关限制。

如果经纪商在此处列有“匹配自营经纪商”的限制,这意味着获得授权,只作为代理经纪商(直通式处理)进行交易。下面是一个直通式处理经纪商许可的例子:

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下面是一个“做市商”经纪商许可的例子:

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5、这个经纪商还使用什么其他品牌名称?

通常,经纪商使用不同的品牌名称向不同的客户群体推广不同的产品。为了确保你意识到他们开展业务使用的所有品牌名称,请查看交易/品牌名称模块:

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如果你对了解如何获得英国FCA牌照感兴趣,请了解英国FCA概况。